Für die Anlage-Beratung mitzubringende Dokumente und Informationen

KOPIEN der Dokumente mitbringen

1.	alle Rahmen-Verträge bezüglich Handel, Verwaltung, Vermittlung o.ä. von Wertpapieren, die ich unterzeichnet habe, in Bezug auf betreffsgenanntes Wertpapierdepot
2.	Dokument mit den Informationen des Anlegers, im Sinne des Art. 28 des Consob-Reglements Nr. 11522/1998 und des Art. 39 des Consob-Reglements Nr. 16190/2007, in Bezug auf die Ziele der Anlage, die Zusammensetzung des Vermögens, sein Risikograd und seine Risikoneigung (und weitere Informationen), mit eventueller Bestätigung, dass der Anleger diese Informationen nicht geben wollte
3.	Quittung über die Aushändigung des Dokuments über die allgemeinen Risiken der Anlage laut Art. 28 des Consob-Reglements n. 11522/1998
4.	mit dazugehöriger Ausstellung eines Risiko-Profils (MiFID-Kategorien)
5.	Aufträge für Zeichnung/Ankauf/Handel der betreffsgenannten Anlagen, oder eventuelle Protokolle der telefonisch erteilten Aufträge
6.	Bestätigung der Auftragsdurchführung derselben
7.	Informationsprospekte der Anlage oder ähnliche Unterlagen (Werbematerial, usw.)
8.	Bestätigung über die Aushändigung der Informationsprospekte o.ä.
9.	Bestätigung über die eventuelle Unangemessenheit der Anlage
10.	eventuelle Mitteilungen der Bank über die Risikoeinstufung der betreffsgenannten Anlagen
11.	Dokumentation (Kontoauszüge des Wertpapierdepots) für den Zeitraum vor Ankauf der Anlage (12-24 Monate)
12.	jede weitere zusätzliche Dokumentation, die es ermöglicht, die betreffsgenannten Anlagen nachzuvollziehen, die in der Wertpapier-Akte aufliegt.
13.	Angaben über Schuldbildung und ausgeübten Beruf zum Zeitpunkt, zu welchem die Anlage getätigt wurde

Ohne diese Dokumente ist es nicht möglich, die Beratung durchzuführen.

Sollten Ihnen einige der Dokumente fehlen, können Sie diese bei Ihrer Bank anfordern. Dazu beigelegt der passende Musterbrief, den Sie an Ihre persönliche Situation anpassen müssen.

(Vor- und Nachname)___________________________
(Adresse)_____________________________________
(PLZ Ort)_____________________________________
Tel.__________________________________________

Einschreiben m.R. oder persönlicher Übergabe
An die Bank _________________________________
Adresse ____________________________________
PLZ Ort_____________________________________

zK. (Normalpost) 
Verbraucherzentrale Südtirol
Zwölfmalgreinerstr. 2
39100 Bozen BZ

Wertpapier-Depot-Vertrag lautend auf: _____________________
Investment-Operation in die folgenden Finanzprodukte

Antrag auf Zugang zu den persönlichen Daten (im Sinne der Art. 7 und 8 GvD Nr. 196/2003)

Mit diesem Schreiben übe ich meine Rechte laut Privacy-Kodex (GvD Nr. 196/2003) aus, und ersuche Sie um Kopie der folgenden Dokumentation in Bezug auf die betreffsgenannte Wertpapier-Anlage:

14.	alle Rahmen-Verträge bezüglich Handel, Verwaltung, Vermittlung o.ä. von Wertpapieren, die ich unterzeichnet habe, in Bezug auf betreffsgenanntes Wertpapierdepot
15.	Dokument mit den Informationen des Anlegers, im Sinne des Art. 28 des Consob-Reglements Nr. 11522/1998 und des Art. 39 des Consob-Reglements Nr. 16190/2007, in Bezug auf die Ziele der Anlage, die Zusammensetzung des Vermögens, sein Risikograd und seine Risikoneigung (und weitere Informationen), mit eventueller Bestätigung, dass der Anleger diese Informationen nicht geben wollte
16.	Quittung über die Aushändigung des Dokuments über die allgemeinen Risiken der Anlage laut Art. 28 des Consob-Reglements n. 11522/1998
17.	mit dazugehöriger Ausstellung eines Risiko-Profils (MiFID-Kategorien)
18.	Aufträge für Zeichnung/Ankauf/Handel der betreffsgenannten Anlagen, oder eventuelle Protokolle der telefonisch erteilten Aufträge
19.	Bestätigung der Auftragsdurchführung derselben
20.	Informationsprospekte der Anlage oder ähnliche Unterlagen
21.	Bestätigung über die Aushändigung der Informationsprospekte o.ä.
22.	Bestätigung über die eventuelle Unangemessenheit der Anlage
23.	eventuelle Mitteilungen der Bank über die Risikoeinstufung der betreffsgenannten Anlagen
24.	Dokumentation (Kontoauszüge des Wertpapierdepots) für den Zeitraum vor Ankauf der Anlage (12-24 Monate)
25.	jede weitere zusätzliche Dokumentation, die es ermöglicht, die betreffsgenannten Anlagen nachzuvollziehen, die in meiner Wertpapier-Akte bei Ihnen aufliegt.

In Erwartung einer unverzüglichen Antwort Ihrerseits im Sinne des Gesetzes, und unter Vorbehalt sämtlicher weiterer Schritte und Rechte, verbleibe ich

mit freundlichen Grüßen

Ort und Datum ________________			Unterschrift________________________